绍兴管道保温施工队 上海凯石证券投资议论被责令改正及暂停新增客户6个月，涉误营销等

　　蓝鲸新闻2月6日讯，近日，证券监督搞定委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海凯石证券投资议论有限公司。

　　决定书示，上海凯石证券投资议论有限公司在开展投资参谋人业务中，存在以下违章活动：

　　、公司部分营销宣传实践存在误绍兴管道保温施工队。

　　二、公司部分投资者顺应搞定存在失当。

　　三、公司东谈主员搞定不轨范，管道保温施工部分未在证券业协会登记为证券投资参谋人的职工向客户提供投资提议。

　　四、公司规搞定和风控机制不健全，投资提议的提交、审核、提供等要领规搞定不及，对直播管控不及，个别职工直播荐股。

　　五、公司部分东谈主员未能努力提供行状，向客户发送可能影响投资方案的信息。

　　六、公司向个别未签署投资参谋人契约的客户提供投资提议。

　　以上活动违抗了《证券投资参谋人业务暂行设施》《证券期货投资者顺应搞定方针》的设施，证券监督搞定委员会上海监管局决定对上海凯石证券投资议论有限公司继承责令改正、及责令暂停新增客户6个月的监督搞定措施。