证券监督解决委员会行政处罚决定书

〔226〕1号

　　当事东说念主:余韩,男。

　　依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的联系端正,我会对余韩附近证券市集动作进行立案造访,照章向当事东说念宗旨告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东说念主照章享有的权柄,应当事东说念主的要求举行了听证会,听取当事东说念主过火代理东说念主的述说和狡辩。本案现已造访、办理赶走。

　　经查明,当事东说念主存在以下犯法事实:

　　、余韩边界使用关连证券账户情况

　　219年6月25日至224年8月16日(以下简称附近时刻)储罐保温设备保温电话,余韩边界使用“陈某某”等67个账户(以下简称账户组)交往“博士眼镜”。

　　二、余韩附近“博士眼镜”情况

　　附近时刻,余韩通过集会资金势、握股势集会买,在我方实践边界的账户之间进行交往等妙技附近“博士眼镜”,影响股票交往价钱和交往量。具体情况如下:

　　()集会资金势、握股势集会买

　　附近时刻共1252个交当年,账户组在837个交当年参与交往,累计竞价买入11,66,468股,金额2,19,994,422.84元,累计竞价出11,75,668股,金额2,153,634,223.91元,买入成交量占市集成交量的比例过1的有181个交当年,过2的有45个交当年。账户组期初握有股,期末握有8,714,13股,日均握有13,913,349股,占通顺股的13.64,126个交当年握仓占通顺股比例过1,15个交当年握股占通顺股比例过2。

　　219年6月25日至221年5月14日,账户组在2个交当年有买入成交,在132个交当年买成交量排行;在143个交当年有出成交,在77个交当年成交量排行。账户组累计竞价买入67,15,837股,成交金额1,194,34,911.8元,累计竞价出48,483,337股,成交金额966,945,59.36元。其中,219年9月11日至27日,账户组以不低于价或市价申买7,511,7股,占账户组时刻申买量的65.8;账户组竞价买入成交1,883,997股,占市集成交量的2.8,其中不低于价或市价成交7,41,58股,占账户组时刻买成交量的68.9。

　　221年5月17日至224年1月2日,账户组在362个交当年有买入成交,在141个交当年买成交量排行;在353个交当年有出成交,在126个交当年成交量排行。账户组累计竞价买入37,556,631股,成交金额86,35,152.96元,累计竞价出4,614,531股,成交金额889,728,759.92元。其中,222年11月1日至同月11日,账户组以不低于价或市价申买2,193,9股,占账户组时刻申买量的65.;账户组竞价买入成交2,422,692股,占市集成交量的2.2,其中不低于价或市价成交2,18,3股,占账户组时刻买成交量的83.3。

　　224年1月3日至224年8月16日,账户组在53个交当年有买入成交,在12个交当年买成交量排行;在5个交当年有出成交,在15个交当年成交量排行。账户组累计竞价买入5,944,股,成交金额19,348,358.8元,累计竞价出12,67,8股,成交金额296,96,44.63元。

　　(二)在我方实践边界的账户间进行证券交往储罐保温设备保温电话

　　附近时刻,账户组共有212个交当年在我方实践边界的账户之间交往“博士眼镜”,成交量占市集成交量比例过1的有12个交当年,达到25.32。

　　经测算,余韩附近“博士眼镜”犯法所得为51,892,27.94元。

　　上述事实,有关连东说念主员参议笔录、情况阐明、证券账户贵府、银行账户贵府、交往数据等凭据阐明,足以认定。

　　余韩附近“博士眼镜”动作违犯《证券法》五十五条件项、三项的端正,组成《证券法》百九十二条文定所述的附近证券市集动作。

　　余韩在述说和狡辩想法中提议:

　　,其不具备附近市集的主不雅挑升,客不雅上也莫得实施附近市集的动作。

　　二,实践边界账户组的数目认定有误,其只实践边界使用9个账户,且对部分账户的边界时候较短铁皮保温施工。

　　三,其实践边界账户组的动作,未对“博士眼镜”股票价钱产生本体影响。综上,请求照章从轻或裁减处罚。

　　经复核,我会计:

　　,在案凭据足以阐明余韩存在附近“博士眼镜”股票的主不雅意图。附近时刻,余韩通过集会资金势、握股势集会买,在我方实践边界的账户之间进行交往等妙技附近“博士眼镜”,影响“博士眼镜”股票交往价钱和交往量。

　　二,根据在案凭据轮廓认定,附近时刻,余韩边界使用67个证券账户。本案非当事东说念主边界使用时刻的交往数据并未纳入涉案交往数据。

　　三,余韩的附近动作对“博士眼镜”价量产生明影响。附近时刻“博士眼镜”股票价钱从13.72元每股高潮至37.81元每股,涨幅达175.58。同期,证成指下落9.36,偏离184.94个百分点。余韩《中华东说念主民共和国行政处罚法》三十二条文定的应当从轻大要裁减处罚情形,已轮廓接洽了余韩犯法事实、情节及欢跃担连累,量罚乎。

　　综上,余韩的述说和狡辩想法不可竖立,我会对余韩的述说和狡辩想法不予接受。

　　根据当事东说念主犯法动作的事实、质、情节与社会危害进度,依据《证券法》百九十二条的端正,我会决定:充公余韩犯法所得51,892,27.94元,并处以51,892,27.94元的罚金。

　　鉴于当事东说念主余韩附近证券市集的犯法动作情节严重,依据《证券法》二百二十条和《证券市集禁入端正》(证监会令185号)三条六项、四条件项、七条件的端正,对余韩遴选3年证券市集禁入方法,自我会晓示决定之日起,在禁入时刻内,除不得连接在原机构从事证券业务、证券管行状务大要担任原证券刊行东说念主的董事、监事、解决东说念主员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券管行状务大要担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、解决东说念主员职务。

　　鉴于当事东说念主余韩附近证券市集的犯法动作影响证券交往顺次,情节严重,依据《证券法》二百二十条和《证券市集禁入端正》(证监会令185号)三条六项、四条件二项、七条二款的端正,对余韩遴选3年证券市集退却交往方法,自我会晓示决定之日起,在禁入时刻内,不得径直大要以假名、借他东说念主形态在证券交往时事交往上市大要挂的整个证券。

　　上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款径直汇交国库。具体缴方式见本处罚决定书所附阐明。同期,须将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送证券监督解决委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主如若对本处罚决定回击,可在收到本处罚决定书之日起6日内向证券监督解决委员会恳求行政复议(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至证券监督解决委员会法司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时刻,上述决定不住手行。