经济网北京7月31日讯 陕西证监局网站近日发布《对于对光大期货有限公司陕西分公司接管出具警示函秩序的决定》和《对于对刘浩接管责令改正秩序的决定》。
经査，光大期货有限公司陕西分公司(以下简称“光大期货陕西分公司”)职工刘浩动作期货从业东谈主员，存在私行秉承客户录用进行期货往复的非法行为，反应出光大期货陕西分公司合规惩处及里面死一火存在弱势，违背了《期货公司监督惩处目的》(证监会令155号)五十六条的规矩。字据《期货公司监督惩处目的》(证监会令155号)百九条的规矩，陕西证监局决定对光大期货陕西分公司接管出具警示函的行政监管秩序。
经查，刘浩在光大期货陕西分公司任职技巧，存在私行秉承客户录用进行期货往复的行为。上述行为违背了《期货公司监督惩处目的》(证监会令155号)六十五条二款的规矩。字据《期货公司监督惩处目的》百九条的规矩，陕西证监局决定对刘浩接管责令改正的行政监管秩序。
光大证券2025年年度报晓示，光大期货是光大证券的全资子公司。
以下为原文：
对于对光大期货有限公司陕西分公司接管出具警示函秩序的决定
光大期货有限公司陕西分公司：
经査，你分公司职工刘浩动作期货从业东谈主员，存在私行秉承客户录用进行期货往复的非法行为，反应出你分公司合规惩处及里面死一火存在弱势，违背了《期货公司监督惩处目的》(证监会令155号)五十六条的规矩。字据《期货公司监督惩处目的》(证监会令155号)百九条的规矩，我局决定对你分公司接管出具警示函的行政监管秩序。你分公司应当对上述问题给予整改，并于收到本决定之日起3个月内向陕西证监局提交书面整改评释，铁皮保温施工我局将组织检查抄收。
若是对本监管秩序抵挡，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督惩处委员会提倡行政复议央求(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至证券监督惩处委员会法司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监管秩序不罢手实验。
陕西证监局
2026年7月24日
对于对刘浩接管责令改正秩序的决定
刘浩：
经查，你在光大期货有限公司陕西分公司任职技巧，存在私行秉承客户录用进行期货往复的行为。上述行为违背了《期货公司监督惩处目的》(证监会令155号)六十五条二款的规矩。字据《期货公司监督惩处目的》百九条的规矩，我局决定对你接管责令改正的行政监管秩序。
若是对本监管秩序抵挡，不错在收到本决定书之日起60日内向证券监督惩处委员会提倡行政复议央求(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至证券监督惩处委员会法司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监管秩序不罢手实验。
陕西证监局
2026年7月23日
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