2026年5月15日阿拉尔设备保温厂家，北京证监局连发5份行政监管样式决定书，剑指国齐证券股份有限公司（以下简称“国齐证券”）在公司债券承销业务中的违法行为。

公司主要隆重东谈主被要求收受监管语言，技俩隆重东谈主被认定为不允洽东谈主选，技俩组成员也被收受出具警示函行政监管样式的决定。

2024年，浙商证券完成对国齐证券部分股权的收购，并成为其大鼓吹。浙商证券在2025年还回来国齐证券的投资银行业务线条，投行业务围绕“技俩防御、严控风险、冲破逆境”进责任。

可是国齐证券收到的这份罚单示，该公司投行业务，尤其是债券承销业务的合规与审慎，仍然需要超过增强。

承销核查不审慎，国齐证券及4名职工同日受罚

凭据北京证监局败露的信息阿拉尔设备保温厂家，经查，国齐证券在公司债券承销个别技俩中，存在未审慎核查刊行东谈主主要客户的变化情况及关系销售收入确实、应收账款和存货波及的关系工程技俩确实等问题,违抗了《公司债券刊行与来回惩办目的》(证监会令113号)七条的顺次。

凭据《公司债券刊行与来回惩办目的》(证监会令113号)五十八条的顺次，北京证监局决定对国齐证券收受监管语言的行政监管样式。请国齐证券主要隆重东谈主按我局指定日历佩戴有身份证件到北京证监局收受监管语言。

与此同期，该违法技俩的4名东谈主员也未能幸。

唐大为、彭华、卢頔看成技俩组成员，被收受出具警示函行政监管样式的决定。

而扈海天看成技俩隆重东谈主，被收受认定为不允洽东谈主选行政监管样式的决定。凭据《公司债券刊行与来回惩办目的》(证监会令113号)五十八条的顺次阿拉尔设备保温厂家，北京证监局决定对扈海天收受认定为不允洽东谈主选的行政监管样式，自行政监管样式决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务关系职务有时骨子现实上述职务。

合规整合任重谈远

值得顾惜的是，这次被罚的国齐证券，在年多昔日，成为浙商证券疆土中的进击块。

2024年3月，浙商证券与重庆相信股份有限公司、天津重信科技发展有限公司、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司、圳市远为投资有限公司、圳中峻投资有限公司缔结了《股份转让契约》，共计受让上述企业握有的19.1454国齐证券股份有限公司股份；5月，浙商证券通过竞拍式受让国华动力投资有限公司握有的7.6933国齐证券股份，铁皮保温并于5月27日签署了关系《产权来回合同》；6月，公司通过竞拍式受让同革命投资（圳）有限公司、嘉融投资有限公司共计握有的7.4159国齐证券股份，并于6月7日签署了《产权来回合同》。

2024年11月30日，证监会向国齐证券下发了《对于核准国齐证券股份有限公司变主要鼓吹、骨子搁置东谈主的批复》，对公司照章受让国齐证券约19.97亿股股份（占国齐证券股份总和34.2546）异议，并核准浙商证券成为国齐证券主要鼓吹，核准浙江省交通集团成为国齐证券的骨子搁置东谈主。

联系人：何经理

2024年12月26日，以上共计约19.97亿股国齐证券股份完成过户登记，一齐划转至浙商证券。股份变动完成后，浙商证券握有国齐证券1,997,043,125股股份，占国齐证券总股本的34.25。

浙商证券在2025年还回来国齐证券的投资银行业务线条，投行业务围绕“技俩防御、严控风险、冲破逆境”进责任。加强存续期债券风险惩办，强化信息败露与监测。股转挂与握续督业务团队积应答阛阓变化，聚焦客户度就业与风险管控，耕存量质客户。

可是国齐证券收到的这份罚单示，该公司投行业务，尤其是债券承销业务的合规与审慎，仍然需要超过增强。

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