4月24日，黑龙江证监局对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（以下简称“中能粮科”）过甚中介机构广东信宇讼师事务所（以下简称“广东信宇”）等联系主体境外上市备案坐法违游记径作出行政处罚预预知知。该案系2023年3月31日《境内企业境外刊行证券和上市科罚试行办法》（证监会公告〔2023〕43号锡林郭勒盟管道保温，以下简称《试行办法》）试验以来，证监会查办的例未按礼貌履行境外上市备案递次私行境外上市的案件。

　　2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited（粮投集团有限公司，后名为粮科科技立异生物（香港）有限公司，以下简称“粮投”）拜托其境内运营实体中能粮科，向证监会提交了《对于拟通过De-SPAC并购交往达成在好意思国纳斯达克交往所波折上市的备案答复》。

　　证监会于2025年3月6日接管其备案材料，并提倡补充材料条目。2025年10月1日，在未完成境外上市备案递次的情况下，粮投通过与零碎想法并购公司归拢交往在好意思国纳斯达克证券交往所上市。

　　证监会发现这情况后，立即把柄跨境监管互助机制安排向好意思监管部门及交往所通报了关系情况锡林郭勒盟管道保温，粮投上市今日即告停。经查，中能粮科未按礼貌履行境内企业境外上市备案递次，私行进行境外刊行上市步履，涉嫌违抗《试行办法》联系礼貌。

　　黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元罚金，对径直负责难案的驾御东谈主员蒋振军处以150万元罚金；对广东信宇讼师事务所处以50万元罚金，对提供法律成见的讼师李华斌处以20万元罚金。把柄礼貌，联系当事东谈主照章享有报告、辩护和条目听证的权益，黑龙江证监局将在照章履行监管王法递次后崇敬作出行政处罚决定。

　　据了解，处罚所波及的公司与中粮集团有限公司并关系。

　　而这次案例中的De-SPAC并购上市是主要适用在香港、好意思国等交往所的上市礼貌锡林郭勒盟管道保温，具体操作过程为，铝皮保温已上市的SPAC（零碎想法收购公司）与非上市的想法公司归拢，让后者波折上市的全过程。

　　具体来看，SPAC为由发起东谈主建树的空壳公司，实质业务，先IPO上市募资，资金存入相信账户，限期（频繁18至24个月）内收购私营企业，不然清理退款；De-SPAC为SPAC找到地点并完成归拢，想法公司成为上市公司，原SPAC退市或名。

　　为促进境内企业照章合规左右境外成本市集达成范例健康发展，《试行办法》放胆了径直上市行政许可与波折上市监管空缺的“双制度”阵势，将红筹架构、VIE架构等各样境外上市步履统纳入备案科罚体系。这次中能粮科违纪“闯关”上市涉嫌违抗《试行办法》联系礼貌，影响颠倒恶劣。

　　证监会将坚抓统筹绽开与安全，维持境内企业照章合规用好“两个市集、两种资源”达成质地发展；照章加强对企业境外上市步履的监管王法，抓续普及备案科罚范例化、模范化和透明度；强化与境外监管机构的跨境互助，共同可贵市集日常纪律和保护投资者正当权益。

邮箱：215114768@qq.com

　　开始：证监会、金融时报、上海证券报

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